2014年曲靖烟草专卖局（公司）招聘考试市场监管必考资料

市场监管

（1）零售业态识别分析关键要素①经营商品的品种 ②经营场所和规模 ③经营方式 ④目标客户情况、店堂设施的情况、主要的服务
卷烟经营户零售业态分类信息的分析获取卷烟零售户业态分析的方法：直接沟通、与周边人员沟通、查阅资料、实地观察）
（2）卷烟经营户零售业态分析关键信息a.识别信息 b.经营信息 c.模式信息 d.区位信息   业态分类信息分析的原则：a.完整性原则 b.准确性原则 c.客观性原则 d.协调性原则
食杂店以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无明显品牌形象的零售业态。多位于各种居民区内、传统商业区内、农村地区 一般在100平方米以内 采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式，服务时间一般在12小时以上 一般无管理信息系统或具备初级信息管理系统便利店 以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足顾客便利性需求为主要目的的零售业态 多位于商业中心区、居民区、交通要道、车站、医院等公共活动区附近 一般在100平方米左右 采取自选销售方式，结算在收银处统一进行，服务时间16小时以上 管理信息化程度较高、采取单体或连锁经营方式超市 以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态 多位于市、区（县）商业中心、居民区、交通要道、城郊结合部附近 一般在200-6000平方米之间，大型综合超市一般在6000平方米以上 采取自选销售方式(烟草制品采取柜台销售方式)，出入口分设，在收银台统一结算。服务时间不低于12小时。 管理信息化程度较高；采取单体或连锁经营方式商场 在一个建筑物内,经营若干大类商品;实行统一管理,分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。 多为于市、区（县）商业中心、历史形成的商业集聚地。 至少在2000平方米以上，多在6000至20000平方米之间。 采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。 管理信息化程度较高。烟酒商店 以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。 多位于市、区（县）商业中心、居民区或百货店、购物中心内。 大多在200平方米以下。 采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。 管理信息化程度不一、采取单体或连锁经营方式。娱乐服务类 以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。 多位于市、区（县）商业区以及城郊结合部。 营业面积不等。 多以商品部、吧台售卖为主，也可点叫购买。服务时间一般在下午及夜间。 管理信息化程度较高。其他类 以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。 以经营传统食品为主的零售专业店，如土（水）特产、水果、干货店等。其他零售专业店，除烟酒、食品之外，零售其他某一类商品的专业店，如文具、书报、农具等。其他小型服务性行业，并难以归入娱乐服务类，如修车行、理发店等。持证内供，不对外营业，如政府、部队、监狱内部供应等。 升达教育-烟草招聘考试网为您提供

案件查办  案件调查  涉烟情报的分类 1、人员情报类。个人的违法档案：一是本人基本情况；二是违法事实或违法嫌疑及处理情况。（围绕人的情报，从人为出发点）2、案件情报类。一是发案情况；二是案件情况；三是违法人或嫌疑人情况。（从案为出发点）3、违法组织情报类。（团伙犯罪，烟草案件可能指网络案件方面的情报）4、违法情况线索情报类。违法情况线索情报类，是指已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。（有一些线索或信息，可能有违法的线索，但并不能确定违法犯罪的发生）
涉烟情报的来源1执法人员主动发现（执法人员检查中发现）2从举报、投诉中发现3有关部门转来（其他部门转送其他职能部门移送）4上级交办5当事人投案，自述
涉烟情报搜集的对象及内容违法人员情报搜集的对象及内容：本人的基本情况部分；涉烟违法行为及嫌疑根据部分。涉烟案件情报搜集的对象及内容：发案情况；案件的基本情况；涉案人员或嫌疑人情况。违法线索情报搜集的对象及内容：关于人的线索内容；关于物的线索内容；关于事的线索内容。
跟踪盯梢的准备工作1、熟悉案件，明确任务；2、组织力量，确定跟踪盯梢人员3、进行必要的物质准备；4、认识跟踪盯梢对象；5、选择好监视点，规定好联络暗语；6、做好身份伪装。
守候监视的准备 1、组织精干力量，明确分工；2、熟悉案情，掌握调查对象的情况；3、实地观察场所，选择好监视点；4、拟定全体守候人员的工作时间表； 5、准备好必要的物资。
跟踪盯梢  尾随跟踪 交换跟踪 接力跟踪 迂回跟踪 方法 徒步跟踪 汽车跟踪
守候监视  方法 定点守候  伏击守候  化装调查  方法 身份化装 外表化装 言语化装车辆化装
机会提供型诱惑调查的适用条件1只适用于隐蔽型的重大违法犯罪、有组织的违法犯罪；2必须在常规调查措施不能奏效的情况下才能适用诱惑调查；3适用诱惑调查应经调查机关负责人批准，并接受监督等。 升达教育-烟草招聘考试网为您提供
询问技巧  询问原则：合法原则；实事求是、重证据、重调查研究，不轻信陈述原则；严禁透供、指供的原则。
询问步骤：一是表明身份，出示证件；二是了解被询问人的基本情况；三是告知被询问人权利和义务，包括被询问人有陈述申辩权，对询问笔录提出修改、补充权必须如实作证义务等；四是对被询问人提问。询问前准备：（1）确定合适的询问人；（2）了解案件情况；（3）制定询问计划。询问技巧：（1）试探性发问；（2）简单发问；（3）委婉发问；（4）迂回发问；（5）直接发问；（6）跳跃发问；（7）循序渐进发问。询问笔录：首部；正文；尾部。制作要求：（1）如实记录，正确综合；（2）略记提问，详记陈述；（3）被询问人的重要表情动作应该记录；（4）语言准确避免含糊；（5）询问人与记录人默契配合；（6）笔录应该字迹清晰；（7）完善尾部。升达教育-烟草招聘考试网为您提供
查帐方法   ①检查总账  ②检查损益表  ③检查银行对账单  ④检查发票存根  ⑤检查企业的仓库保管账
查帐的注意事项第一、查“死账”与查“活账”相结合第二、查账与外调相结合 第三、查账与询问当事人相结合
委托鉴定   鉴别检验结论一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品、真品四种情况。
异议救济：申请复检，申请仲裁性鉴别检验（15日内向原鉴别检验机构申请复检）；仍有异议，主管部门组织的仲裁性鉴别检验为最终结论。
书证鉴定一般鉴定可以委托原始书证的制作人进行辨认鉴别后由其作出书面结论(公安司法机关)发票鉴定可以委托税务机关进行鉴定。填写的内容，则可采取寻找同号码的其他联做比较印章鉴定：管辖关系主管机关商标：商标持有人
会计鉴定：（会计师事务所） 要求： ①出具委托鉴定书；②列明鉴定事项；③注明鉴定时间要求；④应委托法定有权鉴定机构鉴定。行政处罚案件移送的主要类型：（1）内部移送和外部移送；（2）部分移送和全案移送。
言词证据：证人证言；询问笔录；鉴定结论。
传来证据：复印件或复制品；物证的相片；听他人转述的证言。
直接证据：询问笔录  目击整个违法全过程证人的证言；违法全过程的视听资料；
案件审理
行政处罚案件移送条件  1根据地域管辖的规定，违法行为发生地不在本烟草专卖行政主管部门管辖地域范围内，应将案件移送到违法行为发生地烟草专卖行政主管部门管辖。2根据级别管辖规定，本烟草专卖行政主管部门查获的烟草专卖违法案件应由上级烟草专卖行政主管部门管辖的，应移送上级烟草专卖行政主管部门管辖。3根据职能管辖规定，以下行为应移交工商或海关管辖：1无证经营；（工商）2销售假冒注册商标烟草制品；（工商）3销售无注册商标烟草制品（工商）4走私烟草专卖品。（海关）
行政处罚案件移送程序  1审查。2提出移送书面报告3负责人审核批准。4移送。
移送材料：案件移送函、案件移送材料目录、涉案物品清单、案件情况的调查报告、有关检验报告或鉴定结论、其他有关涉案材料。（一函两目录两报告）
行政处罚案件接受  （1）同级因地域管辖移送；（2）上级指定管辖；（3）下级移送；（4）工商、海关等职能部门移送；（5）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。行政处罚接受程序——审查（两人以上，审查是否有管辖权），审批（负责人审批，决定接受或不接受。需研究的，开专题会做好记录，接受的，制作受理回复函，不接受的理由记录在案），接受（同意接受，及时接收材料及卷宗，并及时开展调查工作。）：
不予处罚的情形1、违法行为人不具有责任能力的；2、违法行为已超过追究时效的；3、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害结果的。
对违法者应从轻、减轻处罚的情形1、主动消除或减轻违法行为危害后果的；2、受他人胁迫实施违法行为的；3、配合行政机关查处违法行为有立功表现的；4、已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的；5、法律、法规规定应当从轻、减轻处罚的其他情形。
行政自由裁量权的分类1、在行政处罚幅度内的行政自由裁量权2、选择行为方式的行政自由裁量权3、对事实性质认定的行政自由裁量权4、决定是否执行的行政自由裁量权
行政自由裁量权的原则1、合法性原则2、合理性原则3、其它原则：公平公正原则；过罚相当原则；综合裁量原则；程序正当原则；处罚与教育相结合原则。
执行罚缴分离制度作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构相分离，当事人自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定银行缴纳，银行将罚款直接上缴国库。
当场收缴罚款的情形1、依法给予二十元以下的罚款；2、不当场收缴事后难以执行的；3、在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴神坛。在这一情形下，是否当场收缴罚款，须经被处罚人提出，行政机关及其技法人员不得违背被处罚人意愿而当场收缴罚款。
行政处罚的简易程序违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
当场收缴罚款的要求执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至行政机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至行政机关；行政机关应当在二日内将罚款缴付指定的银行。当场收缴罚款的，应当向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据；不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。
行政处罚决定执行  强制执行：（1）敦促履行的措施。当事人逾期不缴纳罚款，又未提出延期或分期缴纳的申请的，烟草专卖行政主管部门可以对当事人每日按罚款数额的百分之三加处罚款。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或都将冻结的存款划拨抵缴罚款。（2）申请人民法院强制执行。当事人逾期不履行处罚决定，又不申请复议，也不向人民法院起诉的，烟草专卖行政主管部门可以申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行，应向法院提交申请执行书、行政处罚决定书等文书材料。人民法院接到申请后，经审查符合执行条件的，应向被执行人发出执行通知，责令被执行人在规定的期限内履行，否则应予以强制执行。升达教育-烟草招聘考试网为您提供
涉案财物处置   （1）发还；（2）移送；（3）没收——①直接上缴国库；②变价处理或拍卖后上缴国库（变价处理、拍卖）；③销毁；（4）收购。
本案可以从以下五个方面加以分析：一、主体方面：该案涉及非法生产、销售假冒伪劣烟草制品，且金额巨大，已涉嫌犯罪，烟草专卖局在案发时，基于此事实将案件移交公安机关，对该案案犯的抓捕、调查取证、公诉、审理、处罚，全部由公、检、法机关介入，保证了主体的合法性。被处罚主体认定准确。二、事实、证据方面：本案当事人非法生产、销售烟草制品的事实比较清楚，并且显然没有烟草部门生产许可，属地下黑工厂。烟草部门和公、检、法部门掌握的证据比较充分和取得证据的程序合法，都属有效证据。主犯及从业人员全部抓获，该案中该市烟草专卖局会同公安局依《烟草专卖法》及《刑法》赋予的职权，依法查处非法生产烟草专卖品的违法行为。当事人非法生产烟草专卖品的事实清楚，有现场照片、证人证词和具体的法律文书记载当事人违法行为的时间、地点、过程、程度等内容，有合法、有效的证据证实当事人的违法行为性质等内容。三、定性、适用法律方面：该案适用《中华人民共和国刑法》，定性准确，适用法律得当。本案司法机关对当事人违法性质的判断准确，判处刑罚的依据也是现行有效的法律，与《刑法》中的具体条款相印证。“非法生产、销售烟草制品”的定性比较准确。四、处罚方面：处罚得当，惩处的幅度与额度与当事人违法行为的事实、情节、性质及社会危害程度相当。五、程序方面：程序合法。该案由公安机关立案侦察、抓捕当事人及调查取证，检察机关审查、批捕，法院公开审理、判决；每一阶段的执法内容、方式、结果都有相应的法律文书记载，无论是从组织查处、调查取证、案犯的追逃抓捕、公诉、审理、处罚的几个阶段，都较好的体现了烟草专卖执法部门与公、检、法等司法机关的密切配合和有效的工作互通机制。
根据《烟草专卖法实施条例》的规定，以下情节属无准运②被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的。③抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的。④非法运输走私烟草专卖品的。⑤运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的。⑥利用伪装非法运输烟草专卖品的。⑦利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的⑧其他非法运输行为，情节严重的。没收违法所得未在当地烟草专卖批发企业进货（非烟） 是 进货总额 5%-10% 无证批发烟草制品（无证批发） 是 违法批发的烟草制品价值 50%-100% 责令关闭或停业经营烟草制品批发业务无证运输烟草专卖品（货主） 情节轻：否 违法运输的烟草专卖品价值  可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品 情节重：是  没收违法运输的烟草专卖品为无烟草专卖品准运证者运输烟草专卖品（承运人） 是  10%-20 .销售非法生产的烟草专卖品 是 违法销售总额 20%-50% 并将非法销售的烟草专卖品公开销毁 无烟草专卖生产企业许可证生产烟草专卖品 是 生产烟草制品价值 100%-200% 责令关闭（责令停止生产），并将违法生产力烟草制品（烟草专卖品）公开销毁
无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务 是 违法经营总额 20%-50% 工商行政管理部门或其根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务

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