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2013年大理烟草专卖局（公司）招聘考试案件查办资料
时间:2013-9-1 浏览:1642次
一、情报利用方式：
1．案件调查中的情报利用：
（1）从案到人方式；
（2）从人到案方式；
（3）从案到案方式。
2．线索型情报的处置利用：
（1）符合立案条件的线索，按立案程序立案调查；
（2）已立案调查的案件线索，及时传送给有关办案部门和人员；
（3）涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门；
（4）涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告；
（5）线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，立即组织力量查实情况，采取措施，实行专案查破；
（6）线索反映对象属于日常关注对象，有重要价值的，立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动；
（7）线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实；
（8）对难以查证准确程度的线索，做好防范监控的前提下继续查证，在长时期内进行追踪，直至水落石出。
二、调查取证方案内容：
1．确定调查人员：
（1）选定调查负责人；
（2）组织相应的办案力量；
（3）合理搭配人员；
（4）注意调查人员的回避。
2．选定组织形式：
（1）根据参加办案机关的多少，划分为：
a)单独式：烟草部门抽调本机关人员组成调查组。
b)联合式：纵向联合（烟草专卖内部上下级之间）、横向联合（烟草专卖与公安、工商等）。
（2）从组成结构式上，分为：
a)单一式：组成一个调查组（难度小的案件）
b)字母式：调查组下分设若干小组（难度大的案件）
3．调查取证的内容：
（1）成立调查组；
（2）调查取证的内容；
（3）调查取证的方法与步骤；
（4）突发情况处置；
（5）纪律要求；
（6）任务完成时间。
三、调查取证方案制定：P48~66
1．生产环节案件调查取证方案的制定：
（1）案件来源：举报等
（2）案件承办部门：牵头部门、协助部门；
（3）案件调查组负责人：稽查支队长
（4）案件调查组成人员：烟草、公安等；
（5）案情分析：……
（6）重点检查内容：抓获当事人、查获涉案物品、固定证据；
（7）执法装备：通讯器材、车辆等；
（8）工作分工和具体任务：人员安排、工作职责；
（9）检查适用程序：
a)在公安部门协助下出示证件进入现场；
b)安排2人以上检查人员实施检查，准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相）；
c)现场查获后开具各项手续，取证并固定证据；
d)烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；
e)控制涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。
（10）取证注意事项：
a)对现场证据进行登记；
b)证据先行登记保存，当事人签字，当事人拒绝的，由相关证明人签字；
c)现场收集账册、记录等原始证据；
d)封闭的现场内，专人清点，过程照相摄像；
e)如无法在现场清点登记而需要转移，对证据进行封存，当事人或证明人签字确认，过程摄像，人货不能分离。
（11）应急情况处置：针对暴力抗法、破坏执法车辆等问题，事先要有应急预案。
（12）调查纪律要求：
a)检查人员佩戴徽章、胸卡、出示执法证；
b)做好案情保密工作；
c)检查人员需要回避的应当事先提出；
d)统一指挥、行动有序、计划周密、通讯畅通、任务清楚、保障有力、善始善终。
（13）检查前会议：宣讲检查方案、落实分工、强调纪律。
（14）预计完成时间：……
（15）检查报告：案件调查组负责人3日内提交报告。
（16）检查方案报分管领导批准后实施。
2．运输环节案件调查取证方案的制定：
（1）案件来源：举报等；
（2）案件承办部门：牵头部门、协助部门；
（3）案件调查组负责人：稽查支队长；
（4）案件调查组成人员：烟草、公安等；
（5）案情分析：……
（6）重点检查内容：抓获当事人、查获涉案物品和涉案车辆、固定证据；
（7）执法装备：通讯器材、车辆等；
（8）工作分工和具体任务：人员安排、工作职责；
（9）检查适用程序：2013大理烟草专卖局招聘考试升达教育-烟草招聘考试网为您提供
a)分析涉案车辆行驶路线，请公安交警配合，在涉案车辆可能经过的路段设伏；
b)公安交警未参与设伏的，跟踪违法车辆，协调公安部门在各卡口堵截；
c)发现涉案车辆，跟踪并及时报告，组织堵截，涉案车辆驶往外省市的，通知途经烟草专卖部门；
d)对涉案车辆、人员进行控制，维持现场秩序；
e)由公安巡警人员负责检查运输车辆；
f)专卖人员负责检查是否属于烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；
g)由公安部门暂扣或烟草部门先行登记保存违法运输车辆；
h)烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；
i)控制涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。
（10）突发情况处置：
a)涉案人员弃车逃跑的，立刻跟踪追击，控制好涉案车辆；
b)强行闯关的，避免与车辆发生正面冲突，协助公安部门堵截；
c)暴力抗法的，及时报警，保护执法人员安全；
d)围观人员较多，现场混乱，要加强宣传，及时将涉案车辆、人员带离现场。
（11）从检查要求：
a)检查人员佩戴徽章、胸卡、出示执法证；
b)做好案情保密工作；
c)注意车辆、人身安全，由公安部门对车辆进行堵截，控制嫌疑人与外界的联系，防止转移赃物。
（12）检查前会议：讲检查方案、落实分工、强调纪律。
（13）预计完成时间：……
（14）检查报告：案件调查组负责人3日内提交报告。
（15）检查方案报分管领导批准后实施。
3．存储环节（窝点）调查取证方案的制定：
（1）案件来源：举报等；
（2）案件承办部门：牵头部门、协助部门；
（3）案件调查组负责人：稽查支队长；
（4）案件调查组成人员：烟草、公安等；
（5）案情分析：……
（6）重点检查内容：抓获当事人、查获涉案物品、固定证据；
（7）执法装备：通讯器材、车辆等；
（8）检查适用程序：
a)在公安部门协助下，出示执法证进入窝点依法实施检查；
b)安排2人以上检查人员实施检查，准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相）；对经营性场所检查：当事人不配合，告知阻碍执法的后果，采集视听资料后依法检查。对非经营性场所检查：需要公安人员配合检查，当事人不配合，在确凿证据支持下，公安配合下，采集视听资料后依法检查。对临时的非经营性区域检查：说服教育，要求主动配合，当事人不配合的，在公安配合下，采集视听资料后依法检查。
c)现场查获后开具各项手续，取证并固定证据；
d)烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；
e)控制涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。
（9）工作分工和具体任务：……
（10）可能发生的问题对策：针对暴力抗法、破坏执法车辆等问题，事先要有应急预案。
a)减少围观群众，防止暴力抗法等突发事件；
b)暴力抗法的，及时报警，保护执法人员安全；
c)围观人员较多，现场混乱，要加强宣传，及时将涉案物品、人员带离现场。
（11）检查要求：
a)检查人员佩戴徽章、胸卡、出示执法证；
b)做好案情保密工作；
c)检查人员需要回避的应当事先提出；
d)统一指挥、行动有序、计划周密、通讯畅通、任务清楚、保障有力、善始善终。
（12）检查前会议：宣讲方案、落实分工、强调纪律。
（13）预计完成时间：……
（14）检查报告：案件调查组负责人3日内提交报告。
（15）检查方案报分管领导批准后实施。
4．处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的制定：
（1）工作原则：
a)以防为主，防救结合。 2013大理烟草专卖局招聘考试升达教育-烟草招聘考试网为您提供
b)及时进行救援处理。
c)减轻事故所造成的损失。
（2）执法受阻实践的处置：
a)处置程序：
现场执法人员：先报告队长，按队长要求处置；紧急情况应立即报告局分管领导并直接联系公安，控制事态；接到指令后，按指令处置；
局分管领导：立即组织人员到现场展开工作，根据事态发展决定是否向主要领导报告，接到上级指令后，按指令组织实施处置工作。
b)现场处置方法：
以理服人，劝说制止；
避免激化，迂回执法；
把握时机，以快制快。
c)预防措施：
制定行动方案基础上，摸清当事人情况。执法人员做好自身保护，事先与公安治安部门沟通。对弱势群体个人出现的违章行为要区别对待，教育为主，屡教不改的可减轻处罚。对初次违章的，口头警告或现场责令整改；屡教不改的，逐次加大处罚力度，必要时采取强制措施。对少数民族的个人违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。违章当事人向执法人员提示本人有可能危及生命安全的疾病的，要谨慎处理。
（3）执法伤害事件的处置：
a)处置程序：按照执法受阻事件处置程序处理。
b)有效救助：2013大理烟草专卖局招聘考试
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执法人员受轻微伤害时，控制情绪，组织救治同时，收集视听资料和寻找目击证人，为后期公安部门处理提供依据。执法人员受到危及生命及财产安全问题时，报警同时，采取防卫措施，保证自身安全。违章者手持刀具或爆炸物时，首先疏散群众，制止危险行为，立即报警。
（4）交通事故的处置：
a)及时救助和报告：主动救助受伤人员，迅速向上级报告，保护现场，由公安交警部门处理。
b)预防为主：应事先请公安部门参与，没有公安交警参与的，原则上不采取追赶迫停手段，跟踪记住车牌号，立即联系公安交警。如需立即制止，确保双方生命财产安全。
（5）组织机构和职责：
设立突发事件应急处理领导小组：负责突发事件的预防和突发事件发生时的统一指挥。
设立突发事件应急处理领导小组办公室：负责日常信息的收集、传递、沟通，突发事件发生时，立即赶往现场援助，办公室作为临时指挥部办公场所。
四、证据审查的方法：
1．整合认证法：对证据全面审查，具体分析；
2．资格确认法：审查合法形式、客观真实及与案件事实的联系，即审查证据的法律资格；（证据来源、收集证据的主体、收集证据的程序是否合法）
3．对照分析法：将某个证据与本案其他证据联系起来综合分析；
4．询问释疑法：审查证据时，某些重要问题重新向有关人员询问，确保认定的准确；
5．比较取舍法：对前后发生变化的同一证据进行对比，去一取一的分析方法；
6．矛盾排除法：在案件证据存在矛盾的情况下，通过分析论证，排除其中部分证据，证明案件事实的分析方法。
五、证据审查的内容：P68
1．书证：
（1）书证的形成过程：有无伪造、变造、涂改、增减等情况，确定复印件与原件是否一致。
（2）书证内容是否真实：将书证与其他证据进行比较分析，确定记载内容是否真实。
（3）书证形式是否符合形式要件的要求。
2．物证：
（1）物证来源是否合法。
（2）物证收集和保管是否依法进行。
（3）物证是否真实可靠，即是否具有客观性。
（4）物证与案件事实是否有关联。
（5）审查物证的证明方式：直接证明力、间接证明力。
（6）对物证的证明方式和手段：要与其他证据相互印证。
3．证人证言：
（1）证人的作证能力：与年龄、智力、健康状况相适应。
（2）证人是否如实提供证言。
（3）证人证言的内容：与案件有无关联，与其他证据有无矛盾。
（4）证人证言的形成过程：是否受到干扰。
（5）证人与案件当事人是否有利害关系。
（6）证人的品格、操行对其证言是否产生影响。
4．当事人陈述：
（1）陈述的来源：是否违反法定程序。
（2）是否与当事人真实意思相一致：是否受利诱、胁迫等不正当手段获得。
（3）陈述是否符合逻辑。
（4）当事人陈述与其他证据的关系：能否印证、吻合。
5．视听资料：
（1）视听资料形成的时间、地点和周围环境：运用逻辑方法，确定有优势的证据。还要查明被录像人的行为是否受到胁迫。
（2）视听资料收集过程是否合法：偷拍、偷录、窃听的资料，要审查是否侵害他人合法权益。
（3）内容是否真实：是否被删节、剪接、修改。
6．鉴定结论：
（1）鉴定人是否具备鉴定资格。
（2）鉴定程序是否合法。
（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。
（4）鉴定的依据和使用的科学手段。
（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。
7．勘验笔录：
（1）勘验笔录的制作主体是否合法。
（2）执法人员和被检查人员是否在笔录上签字或盖章。
（3）笔录上有无修改和伪造现象。
（4）审查笔录中的检查情况、违法物品、设施所在。
（5）现场提取有关物证的名称和数量
六、使用证据：
1．证据的证明对象：
（1）违法事实：何人、何时、何地、何具体违法活动、危害后果如何；
（2）违法主体：违法主体是谁，违法主体基本情况；
（3）程序事实：证明办案过程中执法程序合法；
（4）证据事实：办案过程中获取的证据，都需要其他证据证明它所反映的内容是真实的。
2．举证责任分配：
行政机关应当对当事人的违法行为有举证责任，证据的调查和收集应当在行政处罚决定作出之前进行。在行政复议、行政诉讼期间，行政机关收集的证据，法院不予支持。
3．行政处罚中的证据规则适用：
（1）证据采信规则：
a)国家机关及其他职能部门依职权制作的公文文书；
b)鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；
c)原件、原物优于复制件、复制品；
d)法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门；
e)法庭主持的勘验笔录优于其他部门的勘验笔录；
f)原始证据优于传来证据；
g)其他证人证言优于当事人亲属和密切关系人提供的对当事人有利证言；
h)出庭作证的证人证言优于未出庭的；
i)数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立证据。
（2）证据排除规则（下列证据不能作为定案依据）：
a)严重违法法定程序收集的材料；
b)以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；
c)以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；
d)在国外或港澳台形成的未办理法定证明手续的证据材料；
e)当事人无正当理由不提供原件，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据复制件；
f)被进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；
g)不能正确表达意志的证人提供的证言；
h)不具备合法性与真实性的其他证据材料。
